2.1) Tone of the top (comprometimento da alta administração) :

2.2) Avaliação, análise, diagnóstico e mitigação dos riscos- CRA (Compliance Risk Assessment) de acordo com as novas legislações em vigor de PLD/CFT e Anticorrupção que estabelece a identificação mensuração e classificação de riscos dos clientes parceiros e colaboradores da Instituição Financeira e/ou Equiparadas;

2.3) Controles internos em parceria com a área de Compliance;

2.4) Elaboração de Políticas, Códigos e demais documentos institucionais;

2.5) Comunicação e Treinamento;

2.6) Due Diligence focado na identificação de cliente (KYC), de fornecedores (KYS), de parceiros (KYP) e de empregados (KYE);

2.7) Implementação e melhoria da área de cadastro (onboarding);

2.8) Canais de denúncia.

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